我該怎么辦

　　某市屬國企黨委書記何某因涉嫌貪污賄賂而被立案，紀委監(jiān)委新人小宋與同事老李經(jīng)過大量調(diào)查取證工作，何某承認自己存在受賄行為，并交代了受賄金額。隨后，在查詢何某銀行賬戶過程中，小宋發(fā)現(xiàn)其在被立案調(diào)查前，為了以防萬一將大筆資金通過轉(zhuǎn)賬的方式交與他人保管。對此，老李建議，應(yīng)當立即采取凍結(jié)措施，將該筆資金凍結(jié)，以防被轉(zhuǎn)移。作為紀檢新人的小宋疑惑道，那該如何進行凍結(jié)呢？

　　“紀律君”如是說

　　凍結(jié)是法律法規(guī)賦予監(jiān)察機關(guān)的12項調(diào)查措施之一?！吨腥A人民共和國監(jiān)察法》第二十三條規(guī)定：監(jiān)察機關(guān)調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪，根據(jù)工作需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)。有關(guān)單位和個人應(yīng)當配合。凍結(jié)的財產(chǎn)經(jīng)查明與案件無關(guān)的，應(yīng)當在查明后三日內(nèi)解除凍結(jié)，予以退還。

　　根據(jù)該條規(guī)定，監(jiān)察機關(guān)在審查調(diào)查中采取凍結(jié)措施的要件主要有兩個：一是涉案要件，要求是監(jiān)察機關(guān)正在調(diào)查的涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪案件。二是必要性要件，必須是“根據(jù)工作需要”，這主要是指涉案單位和個人為達到偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的目的，有可能提取、轉(zhuǎn)移其涉案財產(chǎn)，以及其他情形，不采取凍結(jié)措施不足以防止這些情形的發(fā)生。同時，也規(guī)定了監(jiān)察機關(guān)對凍結(jié)的財產(chǎn)應(yīng)當及時進行認真審查，經(jīng)審查，與案件無關(guān)的，應(yīng)當在查明情況后三日內(nèi)解除凍結(jié)，退還原所有人或者合法持有人、保管人。

　　作為控制涉案財產(chǎn)的“定身法”，尤其是在涉案財產(chǎn)金額較大、來源復(fù)雜、行賄手段隱蔽、被調(diào)查人逃避甚至對抗組織調(diào)查的情況下，監(jiān)察機關(guān)適時運用凍結(jié)措施對于迅速固定證據(jù)、推進辦案工作顯得很有必要。在監(jiān)察法出臺之后，作為紀檢監(jiān)察新人的小宋應(yīng)當盡快學(xué)會熟練運用各種調(diào)查措施，推動辦案質(zhì)效地提升。

　　相關(guān)案例

　　2017年1月，公職人員魏某因被群眾舉報而接受山西省紀委監(jiān)委談話函詢。談話函詢中，魏某對有關(guān)問題無法做出合理說明，有關(guān)問題線索被轉(zhuǎn)入初步核實，其與房地產(chǎn)老板路某的隱秘聯(lián)系逐漸浮出水面。5月24日，經(jīng)山西省委批準，山西省紀委監(jiān)委對魏某立案調(diào)查并采取留置措施。5月31日，根據(jù)案情需要，山西省紀委監(jiān)委對魏某案重要涉案人員路某進行立案調(diào)查，為了防止路某對賬戶“做手腳”，轉(zhuǎn)移、藏匿資金，于是便發(fā)出凍結(jié)金融財產(chǎn)通知書給山西證券某營業(yè)部，營業(yè)部在接到通知后立即對路某的股票賬戶予以凍結(jié)。6月27日，山西省紀委監(jiān)委又對與該證券賬戶綁定的銀行賬戶進行凍結(jié)。有了這些證據(jù)，調(diào)查人員很快從路某身上打開了魏某職務(wù)犯罪案件的突破口。

　　延伸閱讀

　　社會在不斷發(fā)展，新型的行賄手段也在不斷變異、升級。上文的魏某案中，行賄人路某即是以開設(shè)股票賬戶的形式行賄，表面上看賬戶名字是路某的，銀行卡也在路某手里，但實際上所有的炒股、理財?shù)榷际俏耗臣捌淦奕文巢僮鳌?yīng)對這些新型行賄手段，賦予監(jiān)察機關(guān)必要的調(diào)查措施顯得很有必要。監(jiān)察法出臺后，監(jiān)察機關(guān)直接運用凍結(jié)措施要求相關(guān)金融機構(gòu)配合凍結(jié)涉案單位和個人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)，改變了原來紀委要凍結(jié)財產(chǎn)需向法院提出申請的做法，更有利于在收集、保全財產(chǎn)性證據(jù)時，有效防止證據(jù)流失或被隱匿，確保在后續(xù)工作中對違法犯罪所得予以沒收、追繳、返還、責令退賠。

　　當然，由于凍結(jié)措施直接限制當事人的財產(chǎn)權(quán)利，在采取凍結(jié)措施的時候，必須按照適用條件進行，嚴格履行審批手續(xù)，接受有效監(jiān)督和制約。按照相關(guān)制度規(guī)定，采取凍結(jié)措施，應(yīng)當經(jīng)監(jiān)察機關(guān)相關(guān)負責人批準，由案件監(jiān)督管理室辦理相關(guān)手續(xù)，開具凍結(jié)金融財產(chǎn)通知書，通知銀行或其他金融機構(gòu)執(zhí)行。對于凍結(jié)的財產(chǎn)，經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的，應(yīng)當及時解除凍結(jié)，并通知被凍結(jié)財產(chǎn)的所有人。案件調(diào)查結(jié)束時，監(jiān)察機關(guān)應(yīng)當將凍結(jié)的財產(chǎn)及其孳息制作成清單，提出處理意見，隨案移送有關(guān)機關(guān)處理，或及時依法依規(guī)處理。（記者 任 琦 通訊員 羅文潮 廖建凡）