根據市委統一部署，2023年11月6日至2024年1月19日，市委第七巡察組對國信證券股份有限公司黨委（以下簡稱“公司黨委”）進行了七屆市委第七輪巡察。2024年4月11日，市委第七巡察組向公司黨委反饋了巡察意見。按照巡察工作有關要求，現將巡察整改進展情況予以公布。  

　　一、黨委履行巡察整改主體責任情況

　　（一）高度重視，提高政治站位抓整改

　　公司黨委深刻認識到巡察整改落實是“四個意識”的試金石，是踐行“兩個維護”的具體行動。收到巡察反饋意見后，第一時間召開黨委會，深入學習習近平總書記關于巡視工作的重要論述，傳達巡察反饋意見，進一步統一思想認識，強化責任意識，研究部署整改工作，以最堅決的態度、最有力的舉措、最嚴格的要求，不折不扣完成好巡察整改重大政治任務。

　　　（二）堅決扛起責任，強化組織領導抓整改

　　第一時間成立巡察整改工作領導小組，由公司黨委書記擔任組長，其他班子成員和高級管理人員擔任組員，負責統籌推動整改工作。同時，組建巡察整改辦公室，13名工作人員集中辦公，公司各部門、子公司及鵬華基金分別指定1名管理人員擔任聯絡員，全面保障巡察整改工作有力有序推進。公司黨委堅決履行主體責任，將巡察整改事項作為黨委會專項議題，落實“周調度”工作機制，研究部署整改工作。公司黨委書記認真履行第一責任人責任，統籌抓好整改工作；公司黨委其他班子成員認真履行“一崗雙責”，對各自分管領域的問題，主動領辦、督促落實。整改期間，累計召開公司黨委會22次，調度整改事項共89個。同時，明確將公司各級領導干部在本輪巡察整改中履職盡責情況納入到公司年度績效考核，作為領導干部考核評價、選拔任用、監督管理的重要參考，確保巡察整改責任壓緊壓實。

　　（三）敢于動真碰硬，堅持問題導向抓整改

　　始終堅持“周統計”工作機制，對照整改標準，認真審核每個問題的整改措施、整改進展和成效，確保與反饋意見和建議一一對應。整改過程中，對整改進展緩慢的，采取電話溝通、現場督導、黨委會（調度會）上通報等方式督辦相關部門整改到位；對出現整改不力、敷衍應付等問題的，按規定嚴肅追責問責。召開公司黨委領導班子巡察整改專題民主生活會，班子及其成員認真對照巡察反饋意見，對各自牽頭的問題整改情況進行說明，并結合巡察整改過程中發現的重點問題，全面查擺問題、剖析根源，認真開展批評和自我批評。下屬45家黨組織均按要求召開了專題民主生活會。

　　（四）堅持同題共答，聚焦重點難點抓整改

　　公司黨委始終將市委書記點人點事問題、本次巡察中發現市管企業存在的共性問題、公司黨委巡察反饋意見、意識形態工作責任制專項檢查反饋意見、選人用人專項檢查反饋意見作為每次黨委會（調度會）上的必選議題，一并研究部署、盯住不放、一抓到底，確保整改取得實效。

　　（五）注重標本兼治，突出常治長效抓整改

　　對巡察反饋的問題，公司黨委既堅持即知即改、立行立改、全面整改，又做好建章立制、查缺補漏、舉一反三。整改期間，及時建立、修訂完善公司各項規章制度及內部管理辦法共計150余項，累計開展各類培訓500余場次，覆蓋20萬人次，不斷提升公司內部治理效能，持續完善合規風控管理體系，切實做到把整改成果轉化為推動公司高質量發展的實際成效。

　　二、巡察整改任務落實情況

　　（一）關于落實黨中央決策部署和上級工作要求方面

　　1.深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想

　　一是扎實開展政治理論學習。結合公司實際，制定學習計劃，2024年，公司黨委開展第一議題學習53次，學習習近平總書記重要講話117篇。二是嚴格執行理論學習中心組學習制度。制定2024年度公司黨委理論學習中心組學習計劃，建立公司直屬黨委理論學習中心組學習情況常態化報送機制。三是有力檢查督促下屬基層黨組織落實政治要件。完成2023年政治要件年度報告工作，開展2024年政治要件專項檢查，進一步規范基層黨組織政治要件臺賬。把政治要件制度機制執行情況作為年度黨建考核工作重要內容，落實每半年報告政治要件落實情況和工作臺賬機制。

　　2.進一步發揮黨的領導作用

　　一是進一步完善議事規則。完成公司黨委研究討論重大經營管理事項和研究決定事項的清單修訂，建立定期動態更新“兩個清單”機制，進一步厘清公司黨委會和董事會決策有關事項的界限。二是嚴格貫徹落實“三重一大”事項決策制度。將相關參股企業的章程修訂、重大關聯交易、重大投資等事項在“兩個清單”中進行新增、調整，將相關審議流程在黨委會前置研究方面進行優化。三是進一步發揮服務實體經濟作用。充分發揮資管業務、私募基金業務等各業務條線專業能力為實體企業提供綜合金融服務，2023年底以來通過發行鄉村振興項目、幫助實體企業進行債券和股權融資、對實體企業特別是高新技術企業直接投資等多種舉措服務實體經濟，累計落地項目40余個，項目規模超過200億，服務實體經濟的效能顯著提升。四是進一步規范公司黨委會記錄。制定公司黨委會會議記錄管理規范指引，明確管理責任人，規范記錄程序，進一步嚴格對公司黨委會記錄的管理。

　　3.進一步夯實高質量發展根基

　　一是優化提升核心效益指標。組織主要業務部門通過深入挖潛業務機會，深耕重點區域，拓展項目渠道等多種措施提質增效，不斷提升業務部門盈利能力；加強考核，引導業務部門提升經營效益，推動效益指標向好發展。二是鞏固經紀業務優勢。結合公司發展實際，對標行業整體發展形勢，全面分析公司業務發展情況，研究制定服務實體經濟、提升業務競爭力的各項工作舉措，進一步明確業務重點，找準業務發力點，持續加強投資者服務；促進網點提質增效，加強業務集約化管理與運營，提升經營效率，強化專業賦能效果。三是提升資本中介業務市場競爭力。深入調研同行，挖掘業務優勢，加強專業賦能，強化總分協同，優化考核機制和風控指標，加強專業培訓，提升展業能力，篩選優質項目穩步推動新增，踐行金融服務實體經濟的使命。四是提升投行業務融資服務能力。建立“品種+行業+區域”業務發展目標，制定重點地區、重點行業業務開發方案，加強與各行業協會的交流合作，強化專業優勢。建立常態化培訓機制，定期組織業務培訓和合規培訓，提升業務人員執業能力和合規意識。完善相關制度，進一步規范項目管理，提升協同及展業效率，提升客戶服務水平。優化業務布局，開展執業質量制度學習等各類培訓，加強業務人員從業行為管理，持續提升債券執業質量。

　　4.進一步壓實防范化解重大風險責任

　　一是強化全面合規風險防控力度。加強合規檢查，通過檢查發現問題并督促整改，形成合規風險管控閉環；強化合規培訓宣導，開展各項合規培訓和活動，將合規理念深入業務一線；組織開展制度定期評估，不斷完善優化現有制度機制。持續健全以凈資本和流動性為核心的風控指標體系，確保風控指標持續滿足監管標準并運行在合理區間。全面加強對投資銀行、財富管理、自營投資、資本中介、場外衍生品等重點業務的風險管控，強化對底層資產、資金流向、杠桿水平的穿透式管理。深入推進風險管理文化建設，開展100余場風險管理案例宣導、專題培訓。二是加強資本中介業務管控。持續加強全業務流程風險防控，優化系統控制，強化前端控制和監測預警；修訂完善制度并開展專題培訓，增強全員業務風險防范意識和能力；制定常態化排查計劃，切實落實防范風險，全方位保障公司資產安全。三是提升投行業務執業質量。組織投行業務全體員工開展政策法規、業務規則學習和執業培訓，累計完成培訓40余場，參訓人數2萬余人次。建立投行保薦業務和持續督導業務風險的監督機制，通過舉辦加強持續督導及債券募集資金管理專項行動等方式，督促保薦代表人、項目協辦人及其他保薦業務相關人員勤勉盡責。持續制定及修訂完善投行及固收業務相關管理制度及機制，內容涵蓋現場核查、內核工作規范以及發行銷售、持續督導相關制度，全流程控制執業質量，防范項目風險，自2023年底以來，完成5個制度制定和19個制度修訂工作，進一步完善處罰問責機制和制度。四是完善對子公司經營監督和風險管理。加強對子公司的垂直管理，從合規、風控、財務、審計等方面進行全面、有效管控。強化私募基金子公司投研體系建設，細化投資盡調工作標準和投后管理，提高投資項目風險控制工作能力和水平，規范投資業務團隊和投資評審、決策團隊操作，降低投資風險。五是強化內部控制和管理。推進資本中介業務相關制度的研討與制定，確保制度實施的嚴謹科學、合理有效。不斷強化參股企業經營投資管理，持續完善參股企業臺賬，密切跟蹤各參股企業經營管理情況；積極行使股東權利，助力參股企業提升公司治理水平，持續強化參股企業重大事項管理；不斷加強參股企業檔案管理，完善參股企業投資后評價工作。充分發揮外派財務負責人內控管理相關職能作用，支持外派財務負責人參與對子公司經營管理重大事項討論表決，進一步提升子公司內部治理。六是加強對重要崗位的監督。完善分級授權機制，建立權益投資業務分級授權制度。建立重要崗位離職審批會簽機制，離職審批需征求相關部門意見。常態化開展擬離職人員風險排查工作，進一步加強離職人員管理。

　　5.進一步加強對意識形態工作的管理

　　一是強化網絡社交媒體管理。加強培訓宣導力度，組織開展業務培訓、分析研判會、聲譽風險管理培訓、新聞媒體素養培訓等，持續提升員工聲譽風險管理意識。修訂相關管理制度3項，組織建立自查自糾機制，常態化開展相關工作排查，進一步規范新聞發布管理、網絡社會化媒體使用管理、聲譽風險管理等方面工作。二是加強意識形態工作有關情況報告。明確公司領導班子成員在民主生活會個人對照檢查材料及述責述廉報告中需報告意識形態工作等相關情況。完善工作機制，按要求將公司領導班子成員落實意識形態工作納入公司黨委落實年度意識形態工作責任制實施方案。

　　（二）關于落實全面從嚴治黨責任方面

　　1.持續壓實全面從嚴治黨主體責任

　　一是全面壓實管黨治黨主體責任。定期召開公司黨委全面從嚴治黨專題會議，研究部署年度重點工作任務，制定工作要點、責任清單、廉潔文化建設方案等，切實做到把全面從嚴治黨工作與公司經營發展同研究、同部署。建立風險事項問責督辦機制，提升問責工作時效。二是深化以案促改成效。將以案促改工作納入公司黨委年度黨風廉政建設和反腐敗工作要點，組織召開公司黨委以案促改專題民主生活會，深刻汲取教訓，做深做實查辦案件“后半篇文章”。結合近年來國企金融領域典型案件，組織召開典型案件警示教育會，通過公司OA系統中“國信清風”每月發布警示教育案例、廉潔微課等內容，教育引導黨員領導干部牢記廉潔底線、強化合規展業意識。三是加強紀檢干部隊伍建設。結合公司實際和行業調研情況，選優配強紀檢工作人員；推動基層黨組織完成紀委委員、紀檢委員及專兼職紀檢工作人員的配備。加強紀檢業務培訓，加大對公司基層紀委的業務指導力度，切實提升紀檢干部綜合素質和專業能力。四是進一步加強對上級文件的落實力度。積極與上級溝通，研究起草違規經營投資責任追究相關制度。堅持舉一反三，及時梳理外來文制度執行情況，查漏補缺、全面整改。

　　2.認真履行監督責任

　　一是加強警示教育力度。組織召開典型案件警示教育會，做好案件的傳達學習，集中通報典型案例，督促各級黨組織書記履行好第一責任人職責。修訂完善公司黨委落實全面從嚴治黨主體責任清單，把做深做實警示教育工作納入清單內容。二是從嚴抓好員工執業行為管理。持續健全公司員工投資行為、廉潔從業、兼職行為等執業行為相關管理機制，建立完善員工投資申報系統，強化員工投資行為管控；持續加強合規監測及合規檢查，對監管重點關注領域的合規工作進行系統梳理，不斷提升員工執業水平；持續強化合規培訓宣導，通過開展專題宣導活動、發布案例警示、開展專項培訓等方式提高員工合規意識。三是進一步規范廉潔從業考核。修訂公司黨委黨風廉政建設主體責任考核辦法，完善組織領導、考核形式、考核指標、成績評定以及結果運用等內容，增強考核制度的科學性、規范性、有效性。

　　3.嚴格落實中央八項規定精神

　　一是公司建立內部審計、財務自查等常態化監督檢查機制，進一步完善公司接待費用管理制度等3個制度。二是進一步規范外出培訓管理，積極開展培訓宣導，在公司范圍內開展費用管理培訓，層層傳導落實，提高全體員工的合規意識。

　　4.進一步規范企業扶持政策配套制度

　　全面梳理企業扶持政策配套制度和審批決策程序，進一步完善公司黨委決策事項清單，發揮公司黨委領導作用，按照規定對相關事項履行前置研究討論，嚴格落實董事會審議程序，規范管理權責。建立定期更新“兩個清單”機制，通過不斷完善清單事項，厘清公司黨委會和董事會決策事項界限。

　　5.持續規范招標采購管理

　　一是加強服務類公開招標管理。出臺公司信息系統維保服務管理辦法，明確信息系統維保服務類采購項目依照本辦法進行招標，規范服務類公開招標工作。二是規范招標方式變更適用范圍及審批流程。出臺公司集中采購管理辦法，進一步明確公開招標適用范圍。對擬變更采購方式的集中采購項目，依據市國資委對市屬企業招標采購工作的具體監管規定，加強對采購內容的審核和采購流程的審批工作。三是提升集中采購節資率。發布加強采購工作商務談判的通知，科學、合理設置采購立項和商務談判流程；強化商務談判制度宣傳，提高降本增效意識，推動高質量采購。

　　6.強化物業租賃管理

　　全面梳理公司各地自有物業租賃情況，編制自有物業租賃情況表并持續更新，成立招租工作小組，統籌自有物業租賃工作。組織開展現場督導工作，指導自有物業管理部門采取有效措施，推進物業招租工作。積極開展各類營銷推廣活動，持續優化物業場地環境，提升物業服務質量。細化自有物業中介管理、招商管理等制度，優化招租工作程序，持續加強物業租賃管理。

　　（三）關于基層黨組織戰斗堡壘作用發揮方面

　　1.進一步加強黨組織建設

　　一是完善內部管理機構貫通機制。全面梳理和調整財富管理委員會及資產管理委員會工作情況，不斷加強對各類委員會和工作組的管理，推動制定經紀業務和資管業務決策流程的評估機制，進一步完善經理層工作機制。二是不斷加強基層黨建工作。積極推進公司黨委換屆選舉工作，高效、規范完成3家基層黨委換屆工作。三是配齊配強基層黨務干部。編制公司黨委系統基層黨支部委員選舉、補選工作手冊及相關模板，結合基層黨組織到期換屆選舉、委員補選等情況，完成11個黨組織委員會委員補選，公司基層黨組織政治功能和組織功能進一步增強，戰斗堡壘作用進一步發揮。

　　2.加強干部隊伍建設統籌謀劃

　　一是充分調研行業情況，結合公司實際完善崗位職級制度，進一步明晰業務部門、職能部門、分支機構相關人員職級橫向對應關系，暢通人員流動路徑。二是根據公司業務發展需要，持續優化組織架構，加強公司黨委管理人員職數管理，科學配置各層級管理人員。

　　3.進一步規范干部選拔任用

　　一是加強擬提拔人選資格審核和考察工作，落實從嚴管理要求。二是梳理社會招聘管理人員的工作流程，根據上級組織部門要求和公司工作實際，借鑒其他市屬國企相關經驗做法，完善社會招聘管理人員工作程序。

　　（四）關于持續加強巡察、審計問題整改力度方面

　　針對歷年市委巡察以及審計反饋的問題，認真梳理整改情況，逐一加強整改，推動全面整改到位，扎實做好巡察、審計整改“后半篇文章”，努力把整改成果轉化為推動高質量發展的良好成效。一是進一步加強黨建工作力量。全面梳理公司專職黨務工作人員配備情況，根據上級有關制度，建立公司現有專兼職黨務工作者定期備案登記機制，每年底上報備案登記表和備案臺賬。二是持續跟蹤推動整改落實。積極加強與上級溝通，提前籌備、全力推進公司黨委換屆選舉工作。持續強化對持股公司的有關管理，切實履行股東責任。積極開展專題培訓，強化風險意識，防范操作風險。三是建立健全長效機制。進一步修訂完善公司考勤與休假管理制度，建立考勤督辦工作機制，提高員工遵守公司考勤制度的意識。不斷規范干部人事工作，完善選人用人工作程序，修訂發布管理人員、問責指引等制度，建立干部選拔任用倒查工作機制。定期對三公經費管理開展內部審計和檢查。嚴格落實公司信息隔離墻制度規定，加強流程管控，開展專題培訓，強化員工合規意識。

　　三、下一步工作打算

　　接下來，公司黨委將以本輪巡察整改為重要契機，認真履行主體責任，鞏固深化整改成果，切實將成果轉化為高質量發展的實際成效，為深圳加快打造更具全球影響力的經濟中心城市和現代化國際大都市最大程度貢獻國信力量。

　　（一）深化理論武裝，提高站位把牢政治方向

　　堅持不懈用習近平新時代中國特色社會主義思想凝心鑄魂，堅決貫徹執行黨的路線方針政策和黨中央、省、市重大決策部署，一體推進中央經濟工作和中央金融工作會議精神在公司落地生根、開花結果，推動公司高質量發展，為深圳經濟社會發展大局作出新的更大貢獻。

　　（二）扛牢政治責任，一以貫之抓好后續整改

　　堅持目標不變、標準不降、力度不減，建立健全常態化、長效化整改工作機制，高標準、高質量全面完成整改任務。對已完成的整改任務，持續鞏固拓展整改成果；對還需進一步深化解決的問題，持續抓好整改落實。嚴格按照上級要求，適時報送后續整改情況，直至全部問題清零見底、完成整改。

　　（三）堅持全面從嚴，鍥而不舍推進作風建設

　　以永遠在路上的清醒，堅定不移正風肅紀反腐，推動公司全面從嚴治黨向縱深發展。堅持“三不腐”一體推進，持續加固中央八項規定精神堤壩，持之以恒深化糾“四風”樹新風，加大監督執紀問責力度，打好防范化解金融風險持久戰。全面加強新時代廉潔文化建設，積極營造崇尚廉潔的良好風尚。

　　（四）深化成果運用，穩中求進助推公司高質量發展

　　公司將以本輪巡察整改為重要契機，貫徹落實“四個融入”，把巡察整改與推動公司實現高質量發展結合起來，與加快打造全球視野、本土優勢、創新驅動、科技引領的世界一流綜合型投資銀行的戰略愿景結合起來，加快發展的動力和助力，穩中求進，提質增效，推動公司高質量發展取得新成效。

　　歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2025年4月23日至2025年5月22日。

　　聯系電話：0755-81982168；郵政信箱：深圳市福田區福華一路125號國信金融大廈3912室，郵政編碼518000；電子郵箱：xuyijia@guosen.com.cn。

　　中共國信證券股份有限公司委員會

　　2025年4月23日