根據市委統一部署，2023年3月6日至5月26日，市委第七巡察組對萬和證券股份有限公司黨委（簡稱“萬和證券黨委”）開展了七屆市委第五輪巡察。2023年9月27日，市委巡察組向萬和證券黨委反饋了巡察意見。按照巡察工作有關要求，現將巡察整改進展情況予以公布。

　　一、黨委履行巡察整改主體責任情況

　　（一）提高政治站位，統一思想認識。召開黨委（擴大）會議認真學習習近平總書記關于巡視工作重要論述以及省委、市委有關整改工作的具體要求，認真研究部署整改工作任務，切實增強做好巡察整改工作的政治自覺和責任擔當。

　　（二）加強組織領導，統籌推進整改。公司黨委加強對巡察整改工作的全面領導，堅持以上率下、真抓實改，扎實推進巡察整改各項工作，確保不折不扣完成整改任務。迅速成立萬和證券黨委巡察整改工作領導小組，黨委書記擔任組長，嚴格履行“第一責任人”責任，對巡察整改負總責，帶頭領辦重點任務，其他黨委班子成員切實履行“一崗雙責”，推動職責范圍內巡察整改各項任務落到實處。

　?。ㄈ訉訅簩嵷熑?，制定整改方案。按照“誰主管、誰負責”的原則，對各項問題涉及的公司黨委領導班子和部門主要負責人一一反饋，要求圍繞巡察反饋的具體問題，逐條梳理、認真剖析，并堅持舉一反三，制定具體整改措施。萬和證券黨委召開專題會議，針對巡察反饋的問題，制定了整改落實方案，建立了分項整改臺賬，確定問題清單、任務清單和責任清單，明確責任領導、責任單位和完成時限，每項問題都有完整的鏈條可供追溯，確保整改不留盲區。

　　二、巡察整改任務落實情況

　　（一）關于貫徹落實黨的理論路線方針政策和黨中央重大決策部署方面

　　1.深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想

　　嚴格落實公司黨委“第一議題”學習和理論學習中心組學習制度，建立“第一議題”學習記錄臺賬和督導落實機制，確保及時跟進學習習近平總書記的最新重要講話、重要文章、重要指示批示。由專人負責持續跟進政治要件管理工作，形成貫徹習近平總書記重要指示批示精神和黨中央決策部署閉環落實機制。2024年以來，學習傳達習近平總書記重要講話、重要指示、批示精神共計71篇，組織召開黨委理論學習中心組學習10次，“第一議題”專題學習會議2次。組織公司各黨支部研究學習萬和證券黨委宣傳貫徹黨的二十大精神工作方案，堅持把學習成果不斷轉化為推動工作落實、促進公司經營發展的強大動力。同時，加強對印發文件、方案、制度審核把關，堅決杜絕照搬照抄現象。

　　2.全力推進落實高質量發展要求

　　一是貫徹落實習近平總書記關于國有企業改革發展和黨的建設的重要論述，公司成立深化國企改革領導小組，并建立工作任務臺賬及督辦督導機制。同時，緊盯改革重點內容、重點領域，啟動戰略檢視工作，制定國企改革專項工作行動方案，深入研究公司深化改革和高質量發展的有關議題。同時，通過日常動態監控確保風險控制指標達標、以社會責任履行作為專項工作督導方向落實分類評價工作等，提升公司分類評價等級。

　　二是持續優化業務結構，加大投行、資管、經紀等業務拓展力度，減少對重資產業務依賴。2023年公司實現扭虧，子公司萬和弘遠也完成年度扭虧目標。2024年，公司持續采取總部賦能、壓實責任、結對幫扶等手段，全力指導協助公司尾部分支機構減虧扭虧取得成效。

　　三是加快推動公司業務轉型，堅持重點發展創新型和差異化的市場競爭策略，進一步完善業務網絡布局，加大對投行、跨境資管等重點業務投入和培育。完成投行內控整改、架構調整，強化責任和專業能力。

　　3.增強防范化解重大風險意識

　　一是加強存量股票質押式回購交易項目的管理，密切關注股價波動、交易量變化以及重整后續事宜和控股股東的最新動態，以確保項目的穩健運行和風險控制。開展公司“合規風控加強年”專項治理工作，通過履職風險點專項培訓、內控知識考試、合規培訓宣傳等手段，提升全員合規風控意識和合規管理水平，營造良好的合規文化和企業文化氛圍。

　　二是深入分析和評估公司當前的業務流程和管理措施，修訂完善相關工作指引，強化互聯網渠道業務的管控措施，采取有效手段防范潛在業務風險，確保業務開展的規范性和合規性。

　　三是高度重視意識形態工作，通過黨委會專題研究、外部培訓等方式，加強公司宣傳陣地建設，進一步增強公司領導干部對意識形態工作極端重要性的認識、互聯網時代員工媒介素養和對輿情處置的判斷能力。與分支機構負責人簽署合規與風險管理履職承諾書，確保合規展業。新增相關應急預案和工作預案，加強對意識形態、聲譽風險等風險點的排查，高度重視“弱信號”，做到早發現、早預防、早化解、早處置、早穩控。

　?。ǘ╆P于管黨治黨方面

　　1.認真履行主體責任

　　一是2023年以來多次召開專題會議，重點研究黨風廉政建設與反腐敗工作。不斷完善制度體系建設，修訂廉潔從業實施細則、檢查工作指引等；開展全員廉潔從業培訓，簽署廉潔從業承諾書；同時對財富管理條線、投行業務條線、自營業務條線等部門進行廉潔風險評估和專項檢查，進一步夯實公司廉潔從業風險防控根基，鞏固廉潔從業風險防控體系。此外，將全面從嚴治黨內容納入部門年度考核，將意識形態、黨風廉政和反腐敗工作納入考核指標，提高黨建考核權重，堅決貫徹全面從嚴治黨戰略部署，全面推進黨風廉政建設和反腐敗工作。

　　二是系統性梳理公司現行問責管理體系與上級相關規定存在的差異，結合行業監管特色，修訂完善相關制度，建立長效機制，形成常態化、動態化震懾，進一步強化人員履職盡責意識，形成工作閉環。

　　2.積極履行監督責任

　　一是公司紀委嚴格落實“三轉”要求，聚焦主責主業，提升監督水平。在日常工作中，公司紀委領導按要求參加黨委會議，發表意見，非必要不參加總裁辦公會，確有必要的，列席聽取匯報，不參與表決。

　　二是開展問題線索大起底，制定問題線索移送、信訪件和問題線索處理、問題線索處置督辦等制度，建立和完善信訪和問題線索處理閉環管理。

　　三是充實紀檢監察干部隊伍力量，增加紀檢監察室人員編制。根據上級要求扎實開展紀檢監察干部隊伍教育整頓，督促紀檢干部提升自身職業素養。2023年至2024年共組織開展集中學習51次，開展專業知識測試3次；加強紀檢干部的實務培訓與業務指導，組織紀檢監察干部參加上級和公司集中學習21次。

　　3.嚴格執行中央八項規定精神

　　一是開展違反中央八項規定精神問題和廉潔從業專項治理工作。開展“明規矩”系列活動8次，筑牢中央八項規定堤壩。同時，制定業務招待管理、分支機構財務支出管理等制度，對公司費用支出細化管理。開展全員合規報銷宣導培訓和案例分析，幫助員工深入了解財經紀律和廉潔從業相關規定，進一步加強財務規范化管理和費用報銷審批工作。

　　二是修訂企業負責人履職待遇、業務支出管理辦法，規范審批程序。同時，開發完成商旅平臺系統建設并投入使用，通過平臺流程的一體化、透明化，實現差旅報銷管理規范化。

　　三是優化升級發票庫，新增報銷系統“上游企業黑名單”功能，并根據稅務局推送的預警上游企業及發票違法企業通知，實時維護上游企業黑名單，進而對報銷流程進行監督。

　　四是完成報銷系統發票校驗功能升級，提高財務處理效率，減少人工審核發票的時間和成本，通過自動化校驗，降低因發票問題帶來的財務風險。

　　五是修訂招聘管理辦法，明確禁止退休返聘，為公司人員招聘工作提供清晰、明確的指導和約束，從根源上杜絕違規返聘情況發生。

　　六是制定專項工作實施方案，進一步規范公司津貼補貼發放行為。

　　七是修訂公司公務用車使用管理規定，加強車輛使用和管理、維修保養、加油等工作，并定期開展檢查。

　　4.加強重點領域廉潔風險防控

　　一是修訂公司采購管理辦法，建立專家庫機制，確保采購流程的公開、公平、公正。對采購事項開展專項檢查，完成對中介機構費用使用情況的專項審計，并定期開展自查自糾工作，強化采購監督管理，防范化解廉潔風險。

　　二是修訂資源性資產租賃管理辦法，加強對公司自有物業房產管理，成立資源性資產租賃工作小組，嚴格履行房產租賃審批決策程序，使租賃管理流程更加規范化、透明化，也有效地提升公司自有物業的租金回收率和公司資產的保值增值能力。

　　三是強化員工的合規意識，對員工執業行為進行嚴格規范和監督，建立定期檢查機制，每半年實施一次員工執業行為檢查和員工執業行為自查工作，對員工的交易行為進行細致的審查，及時發現并解決潛在問題，保障公司整體合規運營。

　　四是修訂分支機構職場建設和遷址相關管理辦法，完善分支機構風險等級分類標準和程序，全面核查分支機構職場租金價格。對分支機構進行風險等級評估，進行分類管理預控預警。修訂員工招聘管理辦法，完善相關背景調查方案、干部考察方案，嚴把選聘“入口關”，從制度上堵塞漏洞，為公司長遠發展奠定堅實的人才基礎。公司紀委對分支機構管理相關事項進行了回溯，安排合規團隊每月開展監管案例警示教育。

　　（三）關于基層黨組織的組織力方面

　　1.充分發揮黨委領導作用

　　一是公司黨委召開專題會議，深入學習習近平總書記關于黨性教育的重要論述，開展公司政治生態分析研判，各級黨組織書記講授政治生態專題黨課，加強黨員干部理想信念教育。通過征集員工合理化建議和設立公司領導接訪日，進一步暢通公司信訪渠道，方便群眾反映訴求，及時就地解決信訪問題。嚴肅黨內政治生活，強化黨內監督。高質量召開民主生活會、領導干部述責述廉會議，深入查擺自身薄弱環節，明確改進措施和努力方向。

　　二是修訂并嚴格執行公司黨委會議事規則，對議事范圍、程序及要求等方面進行修訂和補充。明確研究人事事項時，有關當事人須回避且不參與表決。

　　三是厘清黨委會、董事會、經營班子會的權力邊界，嚴格落實“三重一大”決策制度、總裁工作細則、董事會議事規則等；嚴格執行黨委會、經營班子會、股東大會、董事會、監事會會議制度和管理流程，杜絕套開會議，明晰權責邊界。

　　2.抓好黨建工作責任落實

　　一是修訂績效考核管理辦法，明確全面從嚴治黨的相關內容，將黨建工作納入領導班子和中層干部的年度考核，在2023年度領導干部述職和考核評價中已執行。根據公司年度黨建工作要點和黨建質量提升實施方案落實重點任務，定期總結黨建工作。同時要求領導班子成員把黨建工作擺在第一位，切實做到黨建工作與業務工作同部署、同落實、同考核。

　　二是新設一級部門黨委辦公室，配足專職黨務人員。加強黨務培訓，夯實黨務基礎，2023年12月公司黨委組織舉辦黨務干部工作能力提升培訓班，并組織40余人次參加資本集團黨委系統“強基礎、抓規范、促提升”黨務干部業務能力培訓，2024年以來，組織黨支部書記、黨務工作者參加黨務相關培訓，提升公司黨務工作者政治素養和履職能力。

　　3.加強基層黨組織建設

　　一是結合部門和分支機構黨員數量，新設立2個黨支部，做好基層黨支部應設盡設。同時，加大對各黨支部的學習和活動情況、黨員參與情況的督導和檢查。2024年，各黨支部也以“一支部一特色”黨建品牌創建工作和黨紀學習教育為契機，探索和創新支部活動主題、活動載體、活動內容、活動方式。同時，公司黨委積極引導業務骨干和優秀員工向黨組織靠攏，重點培養一線優秀員工，高質量完成發展黨員工作。

　　二是實現子公司黨支部書記和主要負責人“一肩挑”，選任子公司主要負責人為支部書記。指導萬和弘遠黨支部制定了支委參與企業“三重一大”決策權責清單和支委會議事規則，并監督其嚴格執行。

　　三是組織各黨支部對“三會一課”制度進行學習，進一步明確支部會議記錄標準。輪派各支部黨務工作者參與日常黨建工作考核，開展交叉檢查，為各黨支部規范開展“三會一課”提供工作指導的同時也確?？己私Y果公平公正。同時，制定做好黨員組織關系轉接工作的方案，加大對應轉未轉的黨組織關系的梳理排查，持續做好組織關系轉接，確保黨員管理落實落細。

　　4.堅持黨管干部、黨管人才原則

　　一是修訂招聘管理辦法，組織全體員工進行親屬關系申報與專項核查，嚴格執行親屬關系申報及任職回避審查相關規定，加強任職回避審查，做好源頭把控。

　　二是修訂干部管理辦法，全面梳理選人用人程序，對選拔任用的中層干部的任職年限和“認同度”進行綜合評估，并做出相應處理。制定《干部選拔任用全程紀實表》，明確選拔條件和程序，將黨管干部原則貫穿于干部選拔任用的各環節。

　　三是完善人才梯隊建設長效機制，修訂培訓管理辦法、人才發展規劃以及人才梯隊培養方案，開展后備人才選拔與培養，根據公司人才梯隊建設實際需要，采取專業技術序列評聘或干部選拔等方式提拔使用工作能力強、群眾認可度高的后備人才。

　　四是修訂多項業務激勵管理辦法，完善薪酬遞延支付機制，明確結合問責管理制度的薪酬止付和追索扣回機制，以此構建更加科學合理、穩健可持續的激勵約束體系，有效平衡激勵與風險，促進公司長期穩健發展。進一步規范薪酬發放，修訂薪酬管理、績效管理相關制度，優化組織架構，建立了更加長效合理、具備一定市場競爭力的薪酬分配機制，進一步吸引、保留、激勵人才。

　　五是修訂考勤休假管理辦法，改進“因公外出”審批流程，并對“因公外出”審批情況進行抽查。建立違反公司考勤紀律臺賬，規范員工考勤休假管理。

　?。ㄋ模╆P于上輪審計整改方面

　　開展審計整改不到位情況的專項核查和整改工作，修訂內部審計整改管理辦法，細化各主體、人員應當承擔的審計整改責任，提升公司內控管理水平。

　　三、下一步工作打算

　　巡察反饋以來，整改工作已取得階段性成效。下一步，公司黨委將始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大精神和黨的二十屆三中全會精神，堅持不懈繼續抓好巡察整改落實工作，做好巡察整改“后半篇文章”，推動巡察整改見真章、求實效，不斷鞏固和深化巡察整改成果。

　?。ㄒ唬┨岣哒J識，持續強化整改工作成果。嚴防“過關心態”，強化巡察整改工作成果的綜合運用，將整改過程中行之有效的工作措施和經驗做法，及時轉化為完善和規范相關工作的長效機制。

　　（二）責任不松，嚴格落實全面從嚴治黨主體責任。公司領導班子成員認真落實全面從嚴治黨主體責任，時刻緊繃從嚴治黨這根弦，帶頭執行各項紀律規定，對有苗頭性、傾向性的干部及時“咬耳扯袖”，從源頭上杜絕違紀違法問題的發生。同時，堅持從嚴治企，抓好日常的監督管理，著力推動公司制度化規范化建設。

　　（三）干勁不弱，著力推動公司經營發展全面提升。公司黨委以此次巡察反饋問題整改為契機，把巡察整改同公司重點工作目標結合起來，舉一反三，堅決防止類似性、重復性問題發生，堅定不移把整改推向深入，進一步推動公司各項工作實現新突破新進展。

　　歡迎廣大干部群眾對巡察整改落實情況進行監督。如有意見建議，請及時向我們反映。公開期限：2025年4月23日至2025年5月22日。

　　聯系電話：0755-25170777；電子郵箱：whxf@wanhesec.com，ljcy@wanhesec.com。

　　中共萬和證券股份有限公司委員會

　　2025年4月23日